（一）证券市场及其发展
1、证券市场是指以证券为财产基础形成的投资性机构，它是一个顾客购买证券或投资者参与管理的场所。证券市场由证券发行、交易以及结算机构组成，其包括股票市场、期货市场、债券市场、外汇市场等。证券市场的发展是经济社会的重要指标之一，它的发展与国家的经济发展密切相关，发展良好的证券市场可以保证投资者的财产安全，有助于财政的健康发展，同时可以让投资者获取良好的收益率。
（二）证券从业资格
2、证券从业资格是指证券投资者与金融机构参加证券交易和其他相关业务时，需要取得的有效证书，可分为“基础级”和“专业级”，其中“基础级”又分为“A类”、“C类”和“P类”三类。获得证券从业资格的投资者可以参与股票、基金等证券交易；而在其他各类主体参与证券交易时，需要根据其实际职责级别考核获取相应类别的资格，以便参与相应的金融业务。
（三）证券从业者基本职责
3、主体参与证券交易，要按照资格考核获得相应类别的资格，包括“基础级”的“A类”、“C类”“P类”以及“专业级”的“上市公司职能实施”等。证券从业者应履行的基本职责如下：
（1）遵守法律法规，拒绝违规行为；
（2）严格执行证券交易规则，保护投资者的合法权益；
（3）提供准确有效的证券投资咨询服务；
（4）不得外泄保密信息，正确处理客户资金；
（5）及时准确履行备案登记、报告通报等事项；
（6）积极参与行业活动，拓宽职业发展；
（7）客户服务，提供友好、关怀的服务。
一、什么是证券从业资格
证券从业资格是指取得中国证监会发证的证券从业资格的资质，表明具备从事证券活动的基本素质。是指在证券市场工作的机构、企业和个人所必须具备的合法法律资格。具备证券从业资格的机构可以依据证券法及其实施细则按规定开展证券业务活动，此资格为依法从事证券相关活动的基础。
二、获得证券从业资格条件
1.大学本科及以上学历，年龄在20-50周岁之间有报考权；
2.报考者须参加交易所对该类型从业考试，并通过后才获得相应从业资格；
3.在相关的投资顾问服务类型从业资格考核中，要求报考者具备一定的专业投资理财知识，并通过考试后方可获得从业资格；
4.在证券经纪业务类型从业资格考核期间，要求报考者具备一定的股票市场投资知识，并通过考试后方可获得从业资格证明；
5.对于报考者来说，申请及获得证券从业资格，须提交有效的身份证明文件，有效的职业资格证书及其他具备从业资质的证明文件；
6.取得从业资格的报考者须符合《中国证券业协会监管办法》规定，同时须定期进行业务、技术及法律知识等方面的学习和考试，继续完善自身技能及保持相关能力水平。
三、持有证券从业资格的优势
1.拥有合法执业资格。拥有证券从业资格的机构可以依据证券法及其实施细则按规定开展证券业务活动，此资格为依法从事证券相关活动的基础；
2.可以得到官方认可，俨然成为业界的佼佼者。持有证券从业资格的机构、企业和个人，可以在国家部门和媒体上得到认可，更具备可信度，可以更专业有效地向客户和审核部门证明自身能力；
3.可以更顺利地开展证券相关业务。持有证券从业资格的机构、企业及个人，可以更专业、更有效地开展证券法律、会计、审计及分析等业务，有助于证券市场的稳健发展；
4.拓宽发展空间、提高从业个人素质。持有证券从业资格的个人可以拓宽自身的业务范围，通过定期的参加培训和考试，不断提高个人的业务能力和专业素质，从而提高证券从业个人的素质及市场竞争力。
