财经网资本市场讯，8月27日，因违规开展私募资管业务，粤开证券股份有限公司（以下简称粤开证券，830899）被广东证监局责令改正。
广东证监局公告表示，经查，粤开证券开展私募资管业务存在以下问题：
一是资管业务合规管理存在漏洞，未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定；未按规定配备兼职合规人员；交易人员手机在交易时间未集中存放保管；5月前，未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕。
二是风险管控不足，交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序，债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值，核心库证券录入不完整。
三是资管计划之间违规进行债券交易，2月、2月，分别通过交易对手，在不同集合资管计划之间，以同一价格买卖同一债券。此外，2只资管计划存在异常交易情形，对相同面值单一债券隔日“高买低卖”，缺乏合理理由。
上述情况违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条，《证券公司集合资产管理业务实施细则》第五十五条，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十八条，《中国人民银行 银监会 证监会 保监会 <关于规范债券市场参与者债券交易的通知>》（银发〔〕302号）第二条，《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》（证监办发〔〕89号）第二条、第三条的规定，反映出公司在私募资管业务开展、合规管理、风险管控方面存在漏洞和缺陷，公司内控不完善。
广东证监局表示，按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令粤开证券改正。粤开证券应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平，并对相关责任人员进行内部问责，于30日内向我局提交书面问责和整改报告。
