此后，沈培今向申万宏源证券提前偿还部分本金500万元，补充质押“ 瀚叶股份”约1566.6万股。至此，经转增股本，沈培今向申万宏源证券质押的“ 瀚叶股份”股份总数共计约3.34亿股。
申万宏源表示，10月17日，沈培今履约保障比例跌至约定的最低履约保障比例以下，且未依约提升履约保障比例至预警值以上或采取其他履约保障措施，已构成《协议》项下的违约事项，应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。
由此，申万宏源证券向上海金融法院提起诉讼。
去年涉3起股票质押违约案，涉及金额或超9亿
申万宏源年报显示，申万宏源证券涉及三起质押式证券回购纠纷案，涉及金额粗算或超9亿元。
第一件，申万宏源证券诉蔡小如质押式证券回购纠纷案。
8月公司向广州仲裁委员会提交仲裁申请,要求被申请人承担违约责任，仲裁标的本金为7570万元。10月，广州仲裁委员会作出裁决：蔡小如向公司返还融资本金人民币7570万元并支付相应的利息和违约金；蔡小如补偿公司律师费49万元；公司对蔡小如质押的53,319,997股达华智能股票折价或拍卖、变卖质押股票所得价款在前两项项裁决确定的债权范围内享有优先受偿权；本案仲裁费580,315元由蔡小如承担。截至报告期末，本案处于强制执行程序。
第二件，申万宏源证券诉 中信国安集团有限公司质押式证券回购纠纷案。
后 中信国安合计向原告补充质押“ 中葡股份”股票7240万股。10月18日，因“ 中葡股份”股票收盘价跌至人民币3元/股，导致《协议》项下履约保障比例已低于约定的最低履约保障比例， 中信国安未依约履行提升履约保障比例至约定值以上，且未能如期足额支付到期利息及质押股票被司法冻结，已构成《协议》项下的违约事项，应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。12月11日，公司向上海金融法院起诉本并获得受理，1月，收到上海金融法院裁定，将此案移送北京市三中院处理。截至报告期末，本案尚未判决。
第三件，申万宏源证券诉 中信国安投资有限公司、 中信国安集团有限公司质押式证券回购纠纷案。
10月11日，因“ 中葡股份”股票收盘价跌至人民币3.5元/股，导致《协议》项下履约保障比例已低于约定的最低履约保障比例。国安投资未依约履行提升履约保障比例至约定值以上的义务，且未能如期足额支付到期利息及质押股票被司法冻结，已构成《协议》项下的违约事项，应当依据《协议》约定承担相应的违约责任。 中信国安亦未按合同的约定承担相应担保责任12月11日，公司向上海金融法院起诉并获得受理，1月，收到上海金融法院裁定，将此案移送北京市三中院处理。截至报告期末，本案尚未判决。
计提资产减值8.6亿元，新增五大计提
度，申万宏源计提资产减值准备8.6亿元，减少净利润6.45亿元。根据公告，申万宏源对包括债券投资、应收款项、长期股权投资、买入返售金融资产（主要是股票质押）和其他债权投资等五项共新增计提9.09亿元，但在货币资金、其他资产、融出资金和大宗商品存货方面转回前期计提4944.88万元。因此，申万宏源共计提资产减值准备8.6亿元。
申万宏源表示，报告期内，公司股票质押式融资业务积极应对市场环境变化，通过优化业务制度、严格项目准入、加强集中度管理、开展业务自查、落实贷后管理等系列举措，进一步加强项目风险管理，控规模、调结构、促业务。截至报告期末，公司股票质押业务融资余额244.88亿元，较上年末下降43.94%；公司股票质押业务平均履约保障比例243.63%。
新增计提方面：
一是债权投资：
，申万宏源计提债权投资信用减值准备2.63亿元，主要是融资人因未按期履行还本付息义务，已构成违约。申万宏源对抵质押物预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
二是应收款项：
，申万宏源计提应收款项信用减值准备2.04亿元，主要是该公司对年内新增的已发生信用减值的应收款项预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为信用减值损失。
三是长期股权投资：
，申万宏源计提长期股权投资资产减值准备1.78亿元，主要是该公司对期末持有的股权投资预估可回收金额后，将账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为资产减值损失。
四是买入返售金融资产：
，申万宏源计提买入返售金融资产信用减值准备1.61亿元，主要一是该公司股票质押业务个别项目，因标的股票股价持续下跌，且低于100%的维持担保比例，计提预期信用减值损失；二是该公司股票质押业务规模减少，转回前期已计提信用减值准备。
五是其他债权工具投资：
，申万宏源计提其他债权投资信用减值准备1.04亿元，主要一是该公司自营投资持有的个别债券发行方违约，二是该公司债券自营投资规模增加，计提信用减值准备增加。
根据年报，，申万宏源实现合并营业收入245.93亿元，较上年同比增长60.98%；归属于母公司股东的净利润57.35亿元，较上年同比增长37.86%。基本每股收益0.24元/股，较上年同比增长26.32%；加权平均净资产收益率7.41%，较上年同比增加1.22个百分点。
