沪深交易所罚单落地，南京证券（601990.SH）正式被暂停股权质押业务三个月。
12月2日晚间，南京证券公布分别收到两大交易所下发的纪律处分正式决定文件。上交所和深交所拟对公司作出暂停股票质押回购交易权限3个月的处分，自11月30日起（含当日）至2月29日止（含当日），不得新增股票质押回购初始交易。
长江商报记者注意到，尽管今年以来市场行情回暖，股票质押规模收缩，但监管部门对于券商股权质押业务的监管力度并没有松懈。近半年来，已有多家券商因该项业务违规受到监管部门处罚。
值得一提的是，今年8月份，南京证券推出了总规模60亿的定增方案，其中25亿用于扩大资本中介业务规模。
而今年上半年末，南京证券股票质押回购业务余额26亿元，较报告期初增长5.15%，实现利息收入0.88亿元，同比增长36.42%。
暂定股权质押业务正式生效
长江商报记者注意到，两大交易所同时出手主要基于9月份江苏证监局对南京证券采取出具警示函行政监管措施的决定。
江苏证监局指出，南京证券在开展股票质押式回购交易中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十五条、第七十二条相关规定。
10月10日，南京证券公告两大交易所下发的《纪律处分事先告知书》。此次公司收到正式纪律处分文件，也意味着南京证券暂停股权质押业务开始生效。
对此，南京证券也多次表示，公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，对于存在的问题，公司严格按照监管要求积极整改。公司将引以为戒，切实加强风险管控，促进业务平稳健康发展。
长江商报记者注意到，此前在今年8月份，监管部门还对今年以来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查，通报了券商股权质押业务存在包括业务定位不清、风险意识不强、审核把控不严、尽职调查不完备、贷后风险那管理流于形式等多方面问题。
而近半年来，除了南京证券之外，已先后有包括中邮证券、万联证券、英大证券、财富证券等在内的多家券商因股权质押业务违规受到监管部门处罚。
其中，财富证券与南京证券同日公告收到监管部门处分事先告知文件。因公司在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，湖南证监局因此对财富证券出具警示函，沪深交易所随后也对财富证券予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分，不过目前财富证券还未公布监管部门正式的处罚决定。
上半年股票质押回购业务余额26亿
公开资料显示，作为最主要的利润来源之一，南京证券在7月份获得沪深交易所确认开展股票质押式回购业务。
今年以来，受益于市场行情回暖，两融规模平稳回升，股票质押规模收缩，风险有所缓释。今年上半年，南京证券股票质押回购业务余额26亿元，较报告期初增长5.15%，实现利息收入0.88亿元，同比增长36.42%。
报告期内，南京证券营业收入10.02亿元，同比增长57.32%；归母净利润3.84亿元，同比增长105.99%。
长江商报记者注意到，在今年年初使用新金融会计准则后，上半年南京证券确认信用家减值损失794.57万元，其中融出资金减值损失及坏账损失分别达201.62万、451.8万。
今年前三季度，南京证券营收和净利润分别增长至16.6亿、6.52亿，增幅达到83.51%、188.44%。
值得一提的是，今年8月份，南京证券还推出了总规模不超过60亿元的定增方案，其中公司计划使用不超过25亿元,用于包括融资融券和股票质押式回购业务在内的信用交易业务，扩大资本中介业务规模。
彼时，南京证券表示，公司融资融券、股票质押式回购交易等信用业务稳定发展，是公司利润的增长点，但是与其他中大型券商相比，公司业务规模较小，业务收入占比不高，需进一步提升规模和转化率。
长江商报新闻APP
长江驱动力 经济风向标
长江商报宣传片：砥砺前行
07:42
独家深度推荐：
珠江啤酒连续两年扣非净利增长超200% 中高端产品销售占比88%重心回归华南市场
张家港行利息净收入24亿转型零售显效 信用减值损失10.6亿不良率降至1.42%
建国70年延安专题：在这里，我们感受欣荣与巨变
延安投千亿打造红色旅游经济 构建全域旅游新版图
银泰资源百亿并购资产负债率12.41%流动性充足 铅锌资源超400万吨
阳光系隐秘资本曝光90%股权被质押 陆克平掏空3家上市公司危机一触即发
重庆农商行A股上市在即总资产破万亿 涉农贷款市场份额27.82%居重庆第一
长城汽车研发投入增9%超营收增幅 降价促销保增量净利锐减59%
曲美家居资产负债率达74%遭问询 “蛇吞象”式并购致13亿商誉悬顶
海澜之家3.8亿剥离女装品牌爱居兔 净利连续3年个位数增长
晨光文具转型新业态三年半累亏1.08亿 一站式“生活馆”加速扩张被指不切实际
新希望地产半年掷500亿加速拿地 现金流三年净流出109亿资金链绷紧
沙钢股份重组迷雾：3年无进展净利锐减3.6亿 三名神秘“接盘侠”套现15.3亿离场
城投控股再遭弘毅投资减持或套现9亿 业绩近腰斩现金流剧降3080%
中南置地半年斥资277亿成三四线城市“地王” 曾因高价拿地导致南京成都地王项目亏本卖房
实地探访志高工业园：业绩下滑多名员工被遣退 两栋亿元保障性住房项目因缺钱停摆
大亚圣象总经理多个高管岗位空缺超半年 实控人兄弟内讧持续升级市值两年蒸发70亿
华润置地半年斥资540亿逆势拿地被指误判形势 负债或超5000亿项目质量堪忧频现维权
中国奥园惠州项目被指将500余户“住宅”变“商住”销售额三年暴增3倍频曝质量问题
万达半年投2000亿高调豪赌文旅 王健林加杠杆再走重资产老路
南北船近万亿资产重组 独闯市场后再做一家人
国际商超折戟中国零售市场：家乐福亏5.8亿易主 沃尔玛渐次关店麦德龙深陷“卖身”传闻
中国国旅频频重组布局成免税巨头 营收净利劲增毛利率连续8年上升
江淮汽车“崩盘”前奏：排放造假或被罚亿元 安进手握14亿补助难填窟窿扣非净利亏19亿
欧派家居门店超7000家涉诉575起 定制家居市占率仅8%痛失话语权
