11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：证券业务专业人员”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券市场基本法律法规考点：证券业务专业人员
从事证券业务的专业人员是指：
(1) 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
(2) 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
(3) 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
(4) 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
(5) 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
(6) 所谓管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。
证券投资咨询人员是指：
(1) 专业证券投资咨询机构的咨询人员
(2) 证券经营机构研究部门的咨询人员
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