12月17日，美国国防部副部长艾伦·劳德阐述了国防部采办改革的六大重要事项，其中之一是重新编写国防部指示文件5000.02。12月27日，美军防务新闻网也对此事进行了报道。作为规范国防采办程序的法规性文件，国防部指示5000.02文件《国防采办系统的运行》对美军实施装备全寿命采办管理起到重要的指导作用。美军历史上涉及装备采办的重大改革，都是通过修订该文件得以固化下来。同样，今年重新编写5000.02文件，必将引领美军装备采办改革的方向。
一、美国国防部5000.02文件的地位与作用
美国装备采办的法规体系可分为三个层次：第一层为国会通过的有关法律，如《武装部队采购法》、《年度国防授权法》等，是采办的主要法律依据和基本指导方针。第二层是联邦政府颁布的有关条例，如《联邦采办条例》等，是对国会法律的补充和细化，是采办工作的行动指南。第三层是政府各部、局以及三军总部制定的规章制度，包括国防部制定的部门条例、指令/指示，是采办工作人员的指导文件。
在国防部的指令和指示中，对装备采办最为重要的是5000系列采办文件，是美国国防部指导和规范采办行为的纲领性法规文件，主要由国防部5000.01指令和国防部5000.02指示组成。其中，5000.01指令标题为《国防采办系统》，主要规范国防采办政策，规定国防采办计划必须遵循的大政方针和管理原则，是美军国防采办管理的顶层指导文件。5000.02指示标题为《国防采办系统的运行》，主要规范国防采办程序和采办运行过程，是美军实施装备全寿命采办管理的基本依据。
二、美国国防部5000.02文件的历史演变
美国国防部自1971年发布第一个采办文件——国防部指令DODD5000.1“重大防务系统的采办”至今已有40多年。美国国防部先后多次进行重大修订，即颁发新的5000系列武器装备采办文件，进行采办改革（表1）。
表1美国5000系列武器装备采办文件
1971年7月，美国国防部颁布了第一个指令《重大防务系统的采办》DoDD5000.1，该文件把防务采办阶段划分为3个阶段，即项目启动、全面研制、生产与部署，并设置阶段审查点。1977年，为加强采办项目前期研究与管理，国防部增加5000.2指示，将项目启动阶段拆分成方案探索、验证与确认2个阶段，把国防采办程序划分为方案探索、验证与确认、全面研制、生产与部署等4个阶段，突出了验证与确认在采办过程中的作用。
随着装备的发展，美军装备交付部队后的使用保障问题日益突出，而此前美军的采办程序没有规范交付部队后的使用保障问题。1987年，为加强使用和保障工作，国防部修订5000.2指示，把国防采办程序改为方案探索与定义、方案验证与确认、全面研制、生产与部署、使用与保障5个阶段，设里程碑决策点0、I 、II 、Ⅲ、IV等5个里程碑。
冷战结束后，国家安全环境发生巨大变化，美国相应调整了军事战略。为适应形势变化，加强采办管理。1991年，美国国防部在修订的5000.2指令中，将重大武器装备采办项目（包括重大自动化信息系统）划分为方案探索与定义、方案验证与确认、工程与制造研制、生产部署、使用与保障5个阶段，设里程碑决策点0、I、II、Ⅲ、IV等5个里程碑，其中里程碑决策点IV是在必要时进行重大改进的决策。1996年为减少程序，提高工作效率，缩短研制周期，美军把5个阶段合并为4个阶段，即方案探索、项目定义与风险降低、工程与制造研制、生产服役/部署和使用保障4个阶段，体现在工程实践中完成批量生产的产品在进入服役（部署）和使用时立即需要进行保障。
2001年1月，美国布什政府上台后的第二年，美国国防部颁布新的武器装备采办指令，废止1996年版的采办程序，将采办过程分为方案与技术开发、系统研制与验证、生产与部署、使用与保障4个阶段，把技术开发与系统研制分开，更加强调成熟技术。里程碑决策点进一步减为里程碑A、B、C等三个，全过程用系统采办前期、系统采办、持续保障3种活动表述。
为适应反恐应急作战需要，以“放权”和增强采办灵活性为主线，把国防采办程序改为方案改进、技术开发、系统开发与验证、生产与部署、使用与保障五个阶段。，在采办阶段的划分上，将采办过程划分为5个阶段，即装备方案分析、技术开发、工程与制造研制、生产和部署、使用和保障，希望能解决愈加严重的国防采办项目“拖进度、降指标、涨费用”的问题。
1月7日，美国国防部发布新版5000.02国防部指示文件，对国防采办政策进行了全面调整。新版采办文件突破了原有流程框架，创立了多种采办模式，调整决策点，突出快速采办，是国防采办系统运行以来的一次重大改革。其核心内容是：由原来基于硬件制定的单一采办模式，增至四种基本采办模式，并提供二种典型混合采办模式，以提高采办工作的针对性。
，美军在总结评估版采办程序运行情况的基础上，对该程序分别于1月26日、2月2日以及8月10日三次进行了进一步的修订，将网络安全作为美军采办管理的一项重点工作来抓，体现了美军采办管理的最新特点与趋势。
三、美国国防部5000.02文件的未来走向分析
，美国国防部将对该文件进行怎样的修订？目前从媒体的直接报道中并未透露太多信息。但通过分析其采办改革背景以及最近美国防部采办改革采取的一些具体举措，可以预测会体现以下改革方向和原则。
1.在国防采办中赋予军种更大职权
美军采办管理在许多情况下，军种独立和联合作战之间的平衡在不断调整。比如目前在采办决策和责任中，军种主管作用不大。让军种部长更多地介入到采办决策和预算中，这与国会通过的法案保持一致。针对转向工程研发阶段开始的里程碑B节点审查评估，将赋予军种部长更大的职权。美国防部认为，军种部长赋予更大的职权意味着更重的责任以及更强的能力，军种需要锤炼在国防采办方面的本领，而这方面的本领在过去很多年内基本都已经萎缩。
2.配合改革采办系统官僚机构
国防部将会减少国防采办委员会的人员数量。目前委员会共有35名成员及顾问。通过减少委员会的人员数量，“久议不决”的官僚现象期望得到改观，委员会能够将更多的精力投入到采办中真正需要解决的问题上。
3.减少采办中繁重的文本文件负担
在国防采办里程碑节点决策审查时，目前采办程序需要14份独立的文件递交国防部审查。国防部将在科学合理的前提下，减少这些文字工作。对于进展顺利的项目，将审查权限下放，减少不同层级的重复审查以及缩短审查周期，将新式武器装备迅速送到官兵手中，提升新的作战能力。
4.体现快速采办流程
实际上，美国各军种已经将快速采办付诸实践，而不受传统的采办程序约束。美国海军正在采取各种措施加快采办速度。比如军种推动将更多决策权下放到项目执行人员和项目经理级别，以简化采办过程。美国空军也在利用国会赋权的灵活性优势加速采办流程。比如，空军认为，现有采办流程“对数字世界而言，太僵化、太复杂、太官僚主义、太苛刻规制、太规避风险、太同质堆砌、太缓慢”，新的美空军领导正采取必要的步骤，把重大采办项目的时间周期进行压缩。这次文件修订，会考虑到快速采办流程的推广和规范。
5.鼓励新技术的及时应用
近年来，新技术快速发展，原采办流程满足不了对其采办要求。美国国防部已经宣布“中间层级能力”采办指导意见。该采办方法在财年国防授权法案中获得授权，旨在5年内将“中间层级”能力尽快投入到部署领域，而大型采办项目的研究和样机研制有时需要超过的时间。中间层级能力是通过简化样机的测试和部署，或者通过已经验证的技术升级现有系统来实现。在新的采办授权下，采用此方法的项目不受传统的联合能力集成与开发系统制约，也不受国防部指令5000.01文件约束。各军种已经开始落实。
本文的第一作者于晓伟先生已为《空天防务观察》提供9篇专栏文章，如下表所示：
序号
篇名
发表日期
1
美国国防采办政策进行重大调整
10月26日
2
国外国防采办中典型的基于风险识别检查单的风险管理模型
11月2日
3
图说国外典型的项目管理成熟度模型
11月6日
4
图解美国三位一体的采办管理系统之联合能力集成与开发系统
11月9日
5
图解美国三位一体的采办管理系统之“规划－计划－预算与执行系统
11月16日
6
十对关键词趣说美国国防预研管理
12月4日
7
美国正在酝酿新一轮国防采办改革
12月7日
8
12月4日
9
规范美军装备采办的国防部5000.02指示文件走向何方（即本篇）
1月7日
有兴趣的读者，可点击相关文章的“篇名”阅读原文。
（中国航空工业发展研究中心 于晓伟，蔡天恒）
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本篇供稿：系统工程研究所 运 营：李沅栩
