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我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控

时间:2024-03-23 13:38:46

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我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控

问题补充:

1.[单选题]我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣABCD

答案:

参考答案:C

参考解析:目前,我国证券公司监管制度包括:①以诚信与资质为标准的市场准入制度;②以净资本为核心的经营风险控制制度;③合规管理制度;④客户交易结算资金第三方存管制度;⑤信息报送与披露制度等。

我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度A.Ⅰ Ⅱ

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